ЛЕКЦИЯ № 31. Понятие и формы биржевых посредников

Субъектами посреднической биржевой деятельности являются:

1) маклеры;

2) брокеры;

3) дилеры.

Посредническая деятельность самой биржи осуществляется через маклеров. Маклер является должностным лицом на бирже и выступает от имени и за счет биржи. Собственно торговая деятельность на бирже маклеру запрещена. Сам маклер сделок на бирже не заключает, но он способствует деятельности контрагентов.

Брокеры - специально уполномоченные посредники для торговли на бирже. Брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий эту деятельность. При оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги. Брокеры совершают сделки от имени клиента и за его счет, а также от своего имени и за счет клиента. Брокеры могут действовать в качестве:

1) брокерских фирм - юридических лиц, специализирующихся на биржевой торговле;

2) брокерских контор - филиалов или других обособленных подразделений предприятий, учреждений, организаций;

3) независимых брокеров - физических лиц, зарегистрированных в установленном порядке в качестве предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица.

Основными чертами брокерского посредничества являются следующие:

1) брокерское посредничество возникает и реализуется в рамках биржевой торговли;

2) брокерская деятельность подлежит обязательному лицензированию;

3) брокерское посредничество является предпринимательской деятельностью, не ограничивается заключением сделок, а брокеры осуществляют любые правомерные действия, и для оформления отношений используется договор на брокерское обслуживание.

Брокеры совершают сделки:

1) от имени клиента и за свой счет;

2) от имени клиента и за его счет;

3) от своего имени и за счет клиента;

4) от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерская деятельность). При совмещении деятельности брокера и дилера, если возник конфликт интересов брокера и его клиента, который привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством РФ. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера.

Дилеры - юридические лица, осуществляющие посредничество на бирже от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи товара. В деятельности дилера преобладает не столько посредническая, сколько самостоятельная торговля. Доходы дилера складываются не за счет вознаграждения, а за счет разницы между продажной и покупной ценой товара. Дилер объявляет существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг; в число существенных условий входит и цена договора, минимальное и максимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг. Дилер заключает договор на существенных условиях, предложенных его клиентом, если в объявлении отсутствуют указания на иные существенные условия. Если дилер уклоняется от заключения договора, к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора или о возмещении причиненных клиенту убытков.

<< Назад: Государственное регулирование деятельности бирж

>> Вперед: Характеристика и содержание прав потребителей

Рекомендуем интересные статьи раздела Конспекты лекций, шпаргалки:

▪ Лор-заболевания. Конспект лекций

▪ Товароведение. Шпаргалка

▪ Внутренние болезни. Конспект лекций

Смотрите другие статьи раздела Конспекты лекций, шпаргалки.

Читайте и пишите полезные комментарии к этой статье.

<< Назад

Последние новости науки и техники, новинки электроники:

Большой адронный коллайдер прекращает работу 16.01.2026

Физика элементарных частиц - одна из самых передовых областей науки, где каждый эксперимент может изменить наше понимание мироздания. Центральным инструментом этих исследований является Большой адронный коллайдер (LHC), уникальный ускоритель частиц, позволяющий изучать самые фундаментальные законы природы. Недавно стало известно, что LHC временно прекращает свою работу для масштабной модернизации, которая подготовит его к новому этапу экспериментов с гораздо большей производительностью. Коллайдер, расположенный в подземном тоннеле вдоль швейцарско-французской границы, создает столкновения частиц на невероятно высоких энергиях. Именно здесь в 2012 году ученые открыли бозон Хиггса - ключевую частицу, объясняющую, почему другие элементарные частицы имеют массу. Это открытие стало одним из самых значимых событий современной физики и подтвердило предсказания Стандартной модели. Причиной временной остановки LHC стало развертывание проекта High-Luminosity LHC (HL-LHC). Модернизация позв ...>>

Робот-бармен AI Barmen 16.01.2026

Американские инженеры создали AI Barmen - робота-бармена, способного не только готовить коктейли, но и запоминать предпочтения гостей. AI Barmen представляет собой автономную систему, которую можно устанавливать практически в любых местах - от баров и ресторанов до гостиниц, аэропортов и корпоративных мероприятий. Робот сочетает механический манипулятор с интеллектуальной программой, которая подбирает напитки на основе истории заказов конкретного пользователя. Гости могут оставаться анонимными или разрешить системе запоминать их вкусы, что позволяет получать одинаково качественный персонализированный коктейль в любой точке, где установлен AI Barmen. Робот готовит широкий спектр коктейлей с высокой точностью, контролирует запасы ингредиентов и автоматически ведет учет, что снижает затраты и минимизирует ошибки. Для работы устройства достаточно стандартной розетки, подключение к воде не требуется, что делает его мобильным и удобным для эксплуатации в самых разных условиях. Систе ...>>

Стерильного нейтрино не существует 15.01.2026

В физике элементарных частиц поиск новых, пока не обнаруженных объектов играет ключевую роль в понимании устройства Вселенной. Иногда такие поиски приводят к громким открытиям, а иногда - к не менее важным отрицательным результатам, которые позволяют отбросить неверные направления. Именно к таким случаям относится недавний вывод ученых о судьбе стерильного нейтрино - одной из самых интригующих гипотетических частиц последних десятилетий. Исследователи из американской лаборатории Fermilab официально сообщили, что им не удалось найти доказательства существования стерильного нейтрино. К такому выводу пришла команда эксперимента MicroBooNE после многолетнего анализа столкновений нейтрино, которые ранее рассматривались как возможный намек на существование четвертого типа этих частиц. Предполагалось, что стерильное нейтрино взаимодействует с материей исключительно через гравитацию, что делало его крайне трудным объектом для обнаружения. В рамках современной физики нейтрино известны в т ...>>

Случайная новость из Архива Самый мощный в мире рентгеновский лазер 21.09.2023 В Национальной ускорительной лаборатории SLAC, под юрисдикцией Министерства энергетики США, успешно запущен Linac Coherent Light Source II (LCLS-II) - самый мощный рентгеновский лазер на свободных электронах (XFEL) в мире. Этот новейший рентгеновский лазер, обновленный на основе источника когерентного излучения Linac (LCLS), обещает беспрецедентные возможности, которые могут открыть новую эпоху в рентгеновских исследованиях. Эксперты полагают, что LCLS-II с его потенциалом исследования внутренней структуры и свойств материалов на атомарном и молекулярном уровне может привести к революционным открытиям в области разработки материалов с уникальными характеристиками. Эти открытия, в свою очередь, окажут влияние на множество отраслей - от электроники до сферы хранения энергии и аэрокосмической промышленности. LCLS-II будет генерировать рентгеновские лучи, яркость которых превышает уже существующий в SLAC рентгеновский лазер на свободных электронах, LCLS, более чем в 10 000 раз. Скорость создания рентгеновских вспышек также увеличится с 120 вспышек в секунду до одного миллиона вспышек в секунду.

Другие интересные новости:

▪ Энергетические футляры для iPhone 6 и iPhone 6s

▪ Костюм для Робинзона

▪ Датчик движения широкого применения

▪ Внешний аккумулятор Oppo SuperVOOC с поддержкой быстрой зарядки

▪ Слуховой аппарат, читающий по губам даже через маску

Лента новостей науки и техники, новинок электроники

Интересные материалы Бесплатной технической библиотеки:

▪ раздел сайта Регуляторы мощности, термометры, термостабилизаторы. Подборка статей

▪ статья Плох тот солдат, который не мечтает быть генералом. Крылатое выражение

▪ статья В каких языках встречаются слова из одних согласных? Подробный ответ

▪ статья Дуриан. Легенды, выращивание, способы применения

▪ статья Регуляторы мощности на микроконтроллере. Энциклопедия радиоэлектроники и электротехники

▪ статья Часы сами останавливаются. Секрет фокуса

Оставьте свой комментарий к этой статье:

www.diagram.com.ua
2000-2026