ЛЕКЦИЯ № 31. Понятие и формы биржевых посредников

Субъектами посреднической биржевой деятельности являются:

1) маклеры;

2) брокеры;

3) дилеры.

Посредническая деятельность самой биржи осуществляется через маклеров. Маклер является должностным лицом на бирже и выступает от имени и за счет биржи. Собственно торговая деятельность на бирже маклеру запрещена. Сам маклер сделок на бирже не заключает, но он способствует деятельности контрагентов.

Брокеры - специально уполномоченные посредники для торговли на бирже. Брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий эту деятельность. При оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги. Брокеры совершают сделки от имени клиента и за его счет, а также от своего имени и за счет клиента. Брокеры могут действовать в качестве:

1) брокерских фирм - юридических лиц, специализирующихся на биржевой торговле;

2) брокерских контор - филиалов или других обособленных подразделений предприятий, учреждений, организаций;

3) независимых брокеров - физических лиц, зарегистрированных в установленном порядке в качестве предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица.

Основными чертами брокерского посредничества являются следующие:

1) брокерское посредничество возникает и реализуется в рамках биржевой торговли;

2) брокерская деятельность подлежит обязательному лицензированию;

3) брокерское посредничество является предпринимательской деятельностью, не ограничивается заключением сделок, а брокеры осуществляют любые правомерные действия, и для оформления отношений используется договор на брокерское обслуживание.

Брокеры совершают сделки:

1) от имени клиента и за свой счет;

2) от имени клиента и за его счет;

3) от своего имени и за счет клиента;

4) от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерская деятельность). При совмещении деятельности брокера и дилера, если возник конфликт интересов брокера и его клиента, который привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством РФ. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера.

Дилеры - юридические лица, осуществляющие посредничество на бирже от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи товара. В деятельности дилера преобладает не столько посредническая, сколько самостоятельная торговля. Доходы дилера складываются не за счет вознаграждения, а за счет разницы между продажной и покупной ценой товара. Дилер объявляет существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг; в число существенных условий входит и цена договора, минимальное и максимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг. Дилер заключает договор на существенных условиях, предложенных его клиентом, если в объявлении отсутствуют указания на иные существенные условия. Если дилер уклоняется от заключения договора, к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора или о возмещении причиненных клиенту убытков.

<< Назад: Государственное регулирование деятельности бирж

>> Вперед: Характеристика и содержание прав потребителей

Рекомендуем интересные статьи раздела Конспекты лекций, шпаргалки:

▪ Общая и клиническая иммунология. Шпаргалка

▪ Травматология и ортопедия. Шпаргалка

▪ Внутренние болезни. Шпаргалка

Смотрите другие статьи раздела Конспекты лекций, шпаргалки.

Читайте и пишите полезные комментарии к этой статье.

<< Назад

Последние новости науки и техники, новинки электроники:

Лабораторная модель прогнозирования землетрясений 30.11.2025

Предсказание землетрясений остается одной из самых сложных задач геофизики. Несмотря на развитие сейсмологии, ученые все еще не могут точно определить момент начала разрушительного движения разломов. Недавние эксперименты американских исследователей открывают новые горизонты: впервые удалось наблюдать микроскопические изменения в контактной зоне разломов, которые предшествуют землетрясению. Группа под руководством Сильвена Барбота обнаружила, что "реальная площадь контакта" - участки, где поверхности разлома действительно соприкасаются - изменяется за миллисекунды до высвобождения накопленной энергии. "Мы открыли окно в сердце механики землетрясений", - отмечает Барбот. Эти изменения позволяют фиксировать этапы зарождения сейсмического события еще до появления традиционных сейсмических волн. Для наблюдений ученые использовали прозрачные акриловые материалы, через которые можно было отслеживать световые изменения в зоне контакта. В ходе искусственного моделирования примерно 30% ко ...>>

Музыка как естественный анальгетик 30.11.2025

Ученые все активнее исследуют немедикаментозные способы облегчения боли. Одним из перспективных направлений становится использование музыки, которая способна воздействовать на эмоциональное состояние и когнитивное восприятие боли. Новое исследование международной группы специалистов демонстрирует, что даже кратковременное прослушивание любимых композиций может значительно снижать болевые ощущения у пациентов с острой болью в спине. В эксперименте участвовали пациенты, обратившиеся за помощью в отделение неотложной помощи с выраженной болью в спине. Им предлагалось на протяжении десяти минут слушать свои любимые музыкальные треки. Уже после этой короткой сессии врачи фиксировали заметное уменьшение интенсивности боли как в состоянии покоя, так и при движениях. Авторы исследования подчеркивают, что музыка не устраняет саму причину боли. Тем не менее, она воздействует на эмоциональный фон пациента, снижает уровень тревожности и отвлекает внимание, что в сумме приводит к субъективном ...>>

Алкоголь может привести к слобоумию 29.11.2025

Проблема влияния алкоголя на стареющий мозг давно вызывает интерес как у врачей, так и у исследователей когнитивного старения. В последние годы стало очевидно, что границы "безопасного" употребления спиртного размываются, и новое крупное исследование, проведенное международной группой ученых, вновь указывает на это. Работы Оксфордского университета, выполненные совместно с исследователями из Йельского и Кембриджского университетов, показывают: даже небольшие дозы алкоголя способны ускорять когнитивный спад. Команда проанализировала данные более чем 500 тысяч участников из британского биобанка и американской Программы миллионов ветеранов. Дополнительно был выполнен метаанализ сорока пяти исследований, в общей сложности включавших сведения о 2,4 миллиона человек. Такой масштаб позволил оценить не только прямую связь между употреблением спиртного и развитием деменции, но и влияние генетической предрасположенности. Один из наиболее тревожных результатов касается людей с повышенным ге ...>>

Случайная новость из Архива Мягкая робототехника для сельского хозяйства 02.10.2021 "Мягкие" роботы сделаны из податливых материалов, таких как силикон и других полимеров, а не из металла. Эти материалы придают роботам органические характеристики, копируя работу мышц и позволяя им двигаться и выполнять работу вместо человека, которая не под силу старым металлическим машинам. Особое применение мягкой робототехники, которое меня интересовало - это сельское хозяйство. Большинство автоматических решений для уборки урожая работают только с крупными и твердыми сельскохозяйственными культурами. Существует несколько механизмов для сбора более мелких культур, но многие из них жесткие и могут повредить растение в процессе. Некоторых успехов добились компании такие, как Soft Robotics Inc, которые создали захваты с мягкими элементами. Но они по-прежнему могли работать только с более твердыми культурами. Данные затруднения привели к исследовательскому проекту, в котором я участвовал. Целью проекта было изучить возможность автономного сбора легких хрупких ягод, в частности малины. Для этой задачи требовался уникальный захват. Учитывая хрупкость малины, эту проблему можно было решить с помощью мягкой робототехники. Возникшая идея заключалась в создании трубчатой конструкции, которая двигалась бы к ягодному кусту и отделяла каждую ягоду малины от соседних. Конечный эффектор скользит вверх по стеблю ягоды, после чего к работе приступают мягкие роботизированные мешки, которые не захватывают плод напрямую. Вместо этого они слегка надавливают на спинку ягоды, которая соединяется с цветоносом растения. Затем вся трубочка отодвигается, смещая ягоду со стебля. Это похоже на то, как человек тянет ягоду пальцами. Инновации, связанные с созданием роботов, напоминающие человеческое тело, совпадают с разработками мозга роботов. Достижения в области искусственного интеллекта позволяют машинам определять в речи такие чувства, как счастье и печаль. Исследования также направлены на разработку технологий компьютерного зрения, которые могут определять эмоции, анализируя выражения лица.

Другие интересные новости:

▪ Эффективные светодиоды Cree XLamp CXA2

▪ Робот-оборотень отправится на Титан

▪ Физкультурная компьютерная игра EA SPORTS Active 2.0

▪ Экологически чистая энергия из воздуха

▪ Раковые клетки погибают в невесомости

Лента новостей науки и техники, новинок электроники

Интересные материалы Бесплатной технической библиотеки:

▪ раздел сайта Радиолюбителю-конструктору. Подборка статей

▪ статья Поливать грязью. Крылатое выражение

▪ статья Что такое брожение? Подробный ответ

▪ статья RS-триггер. Радио - начинающим

▪ статья Мастика для ремонта резиновых изделий. Простые рецепты и советы

▪ статья Маломощный импульсный источник питания, 220/9-10,5 вольт 45 миллиампер. Энциклопедия радиоэлектроники и электротехники

Оставьте свой комментарий к этой статье:

www.diagram.com.ua
2000-2025