Должностная инструкция для специалиста-организатора торговли на рынке ценных бумаг

Бесплатная техническая библиотека для любителей и профессионалов

ДОЛЖНОСТНЫЕ ИНСТРУКЦИИ
Бесплатная библиотека / Охрана труда / Должностные инструкции

Должностная инструкция для специалиста-организатора торговли на рынке ценных бумаг

Охрана труда

Охрана труда / Должностные инструкции

Комментарии к статье

I. Общие положения

Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг непосредственно подчиняется _______.
Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг выполняет указания _______.
Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг заменяет _______.
Специалиста-организатора торговли на рынке ценных бумаг заменяет _______.
Должен знать:

законы, нормативно-правовые акты Украины и международные стандарты по вопросам, касающимся профессиональной сферы деятельности;
документы, регламентирующие деятельность по организации торговли ценными бумагами;
документы, регламентирующие работу фондовой биржи и торгово-информационной системы;
содержание и технологии операций по организации торговли;
особенности организации торговли различными видами финансовых инструментов;
документы, регламентирующие порядок заключения сделок по купле-продаже ценных бумаг на фондовых биржах и в торгово-информационной системе;
правила и другие нормативные документы фондовой биржи и торгово-информационной системы;
основы профессиональной этики и социальной психологии;
процедуры разрешения споров между участниками торговли между участниками торговли и их клиентами, между организатором торговли и участниками торговли;
основы организации труда и управления;
правила и нормы охраны труда.

Квалификационные требования:

Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг I категории: полное или базовое высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист или бакалавр). Стаж работы по профессии специалиста-организатора торговли на рынке ценных бумаг II категории: для специалиста - не менее 1 года, бакалавра - не менее 2 лет. Наличие квалификационного свидетельства специалиста по вопросам фондового рынка.
Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг II категории: полное или базовое высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист или бакалавр): для специалиста - без требований к стажу работы, бакалавра - стаж работы по профессии специалиста-организатора торговли на рынке ценных бумаг - не менее 1 года. Наличие квалификационного свидетельства специалиста по вопросам фондового рынка.
Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг: высшее профессиональное (техническое). Без предъявления требований к стажу работы.

II. Должностные обязанности

Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг:

Организует торговлю ценными бумагами и производными ценными бумагами на фондовой бирже или торговлю в торгово-информационной системе, в том числе с применением средств электронной торгово-информационной сети.
Участвует в подготовке документов, регламентирующих работу организатора торговли и определяют порядок взаимодействия фондовой биржи с ее членами и торгово-информационной системы с ее участниками (правила и другие нормативные документы организатора торговли, спецификации контрактов, образцы договоров и т.п.).
Рассматривает документы для допуска ценных бумаг к продаже на фондовой бирже или в торгово-информационной системе.
Проводит экспертизу соответствия показателей финансово-экономического состояния эмитентов и их ценных бумаг с установленными требованиями для допуска ценных бумаг к котировке на фондовой бирже или в торгово-информационной системе.
Готовит соответствующие предложения для принятия решения о допуске ценных бумаг к котировке, приостановления, изъятия и обновления котировки.
Участвует в организации и проведении как электронных, так и торгов "с голоса".
При проведении электронных торгов может выполнять работу администратора торгов или надзирателя, торговли "с голоса" - ведущего торгов, надзирателя или специалиста по регистрации заказов и оформления операций.
В случае выполнения функций надзора может выполнять работы аналитика, в функции которого входит проведение финансового анализа деятельности члена фондовой биржи, его операций на рынке, подготовка отчетов, выводов и рекомендаций по результатам анализа.
Проводит мониторинг деятельности членов фондовой биржи и эмитентов, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга.
Рассматривает документы о регистрации брокерской конторы на фондовой бирже или участника торгово-информационной системы и готовит соответствующие предложения по принятию решений о регистрации (открытия) брокерской конторы на фондовой бирже или участника торгово-информационной системы, приостановления, прекращения и возобновления деятельности брокерской конторы на бирже или участия в торгово-информационной системе, допуска уполномоченных лиц (брокеров / дилеров) к проведению операций по купле-продаже ценных бумаг на организаторе торговли, ведет их регистрацию и учет.
Оформляет и учитывает документы, которые применяются при заключении соглашений и договоров купли-продажи ценных бумаг.
Контролирует выполнение заключенных соглашений, проведения расчетов по заключенным сделкам по принципу "поставка против оплаты".
Обеспечивает взаимодействие и обмен информацией с выбранной расчетной учреждением, депозитарием по клиринга и расчетов по заключенным сделкам купли-продажи ценных бумаг.

III. Права

Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право:

Знакомиться с проектами решений руководства предприятия, касающихся его деятельности.
Участвовать в обсуждении вопросов, касающихся выполнения его обязанностей.
Вносить предложения по совершенствованию работы, связанной с предусмотренными настоящей инструкцией.
В пределах своей компетенции сообщать своему непосредственному руководителю о всех выявленных в процессе его деятельности, и вносить предложения по их устранению.
Требовать от руководства предприятия оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей.

IV. Ответственность

Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность

За ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, а также за неиспользование или непосредственно своему прав, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией - в пределах, определенных действующим законодательством Украины.
За правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности, - в пределах, определенных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Украины.
За причинение материального ущерба - в пределах, определенных действующим трудовым законодательством о труде Украины.

Рекомендуем интересные статьи раздела Должностные инструкции: